中國新聞周刊第585期封面
“中國威脅論”新變奏
2012年的秋天，新一輪“中國威脅論”來勢洶洶，且逐強(qiáng)漸猛，成為2000年后美國國內(nèi)鼓噪最大聲的一次反華浪潮。
在美國某些政客眼中，中國不再只是在某一個方面，而是以經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域為主導(dǎo)對美國構(gòu)成“全方位的挑戰(zhàn)”。其所列舉的威脅也不再是學(xué)院式的預(yù)測，而是眼下“活生生的現(xiàn)實”。因此，森嚴(yán)的政策壁壘，粗暴的懲罰措施接二連三地降臨到中國企業(yè)頭上。
美國眾議院情報委員會稱，華為與中興可能威脅美國國家通信安全，并建議政府禁止中國通訊設(shè)備公司參與美國的所有電信設(shè)備業(yè)務(wù)。中國三一集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司羅爾斯公司因為美國總統(tǒng)奧巴馬的一紙行政禁令，上千萬美元的工程無疾而終，未來的投資方向也不得不進(jìn)行重大調(diào)整。
不過，叫囂歸叫囂，利益在哪里美國人還是很清楚�！敖�(jīng)濟(jì)威脅”不大可能轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)上的全面對抗，因為兩國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的交集幾乎無處不在。
“中國威脅論”可能會干擾中美之間的一些具體議題，但動搖不了中美合作的大局。倒是這場風(fēng)波讓中國企業(yè)和政府，意識到在構(gòu)建中國企業(yè)國際市場競爭的戰(zhàn)略攻防方面，還有很多工作要做。
華為“安全門”始末
美國指責(zé)華為、中興“威脅美國國家安全”的“證據(jù)”之一，就是它們無法證明自己與中國政府沒有關(guān)系
本刊記者/張君榮
“如果中國政府要求你提供美國客戶的信息，你怎么辦？”一位民主黨議員問。
“我們從來沒有，以后也不會對客戶的網(wǎng)絡(luò)帶來傷害，那將是公司的自殺行為�！比A為高級副總裁丁少華回答。
“那這不是意味著你要進(jìn)監(jiān)獄嗎？”該議員繼續(xù)追問。
“公司怎么會把我們送進(jìn)監(jiān)獄呢？”丁少華說。
這是今年9月13日發(fā)生在華盛頓的一次美國眾議院公開聽證會，也是美國國會對華為和中興歷時近一年的調(diào)查的一部分。
在占全球電信市場約四分之一的美國，這兩家中國公司一直飽受指責(zé)，比如 “偷竊美國公司機(jī)密”“對美國網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施帶來安全風(fēng)險”等。
聽證會持續(xù)了約3個小時，在大部分時間內(nèi)，營收規(guī)模更大的華為吸引了美國眾議院情報委員會成員更多的注意。
聽證會余溫未消，2012年10月8日，美國眾議院情報委員會就發(fā)表了長達(dá)52頁的調(diào)查報告，認(rèn)定華為、中興兩家中國通信設(shè)備公司在美投資，涉嫌侵犯“美國國家安全”，再次將華為、中興帶入輿論漩渦。
華為對美公開信：主動申請被查
從2001年進(jìn)入美國市場，華為10年來不斷遭受美國的懷疑。收購3Com、3Leaf公司先后被美國外國投資委員會否決，與中興一起競標(biāo)Sprint項目被美國商務(wù)部干預(yù)而失敗，早就成為業(yè)界熟悉的案例。
2011年2月11日，美國外國投資委員會通知華為，建議“按照其提出的條件撤回審查申請，并撤銷對3Leaf交易”。
華為經(jīng)過對結(jié)果的考慮，認(rèn)為勝訴的可能性很低。2011年2月19日，華為對外發(fā)表聲明稱，將放棄對美國服務(wù)器科技公司3Leaf特定資產(chǎn)的收購。隨后，華為副董事長胡厚對美國政府發(fā)表公開信，表示希望美國政府對華為進(jìn)行公開調(diào)查，以洗清美國國內(nèi)多年來對華為的誤解。
美國對華為的指責(zé)，集中在四個方面：“與中國人民解放軍有密切聯(lián)系”，“知識產(chǎn)權(quán)糾紛”，“中國政府的財務(wù)支持”，“威脅美國國家安全”。
在胡厚的公開信中，認(rèn)為這四項指責(zé)是對華為的“誤解”，“美國政府是對華為的過去擔(dān)憂？還是對華為未來的發(fā)展擔(dān)憂？擔(dān)憂在哪些方面？具體什么事情？我們能否一起找到解決的辦法。我們愿意遵照美國政府在安全方面的任何要求，開放給美國的權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，我們將坦誠地給予配合�！�
2011年11月，美國眾議院情報委員會就華為、中興涉嫌“威脅美國國家安全”事件，正式展開調(diào)查。
在正式調(diào)查開始前，眾議院情報委員會已經(jīng)進(jìn)行了初步調(diào)查，包括簡要匯報情況和約談美國情報官員。
“調(diào)查的重點在于，捋順華為、中興這兩家中國核心公司的發(fā)展歷程和管理操作，并如何尋求向美國的基礎(chǔ)設(shè)施一步步擴(kuò)張�！泵绹娮h院情報委員會的網(wǎng)站資料顯示。
證據(jù)不全的調(diào)查過程
今年2月23日，美國眾議院情報委員會的工作人員到訪華為深圳總部。華為管理層對這次訪問極為重視，陪同者包括華為公司副董事長兼輪值CEO胡厚、財務(wù)管理辦公室副總裁白熠、主管美國業(yè)務(wù)的華為公司高級副總裁陳巍、全球安全總監(jiān)約翰·薩�？�、出口管理人郝藝等。
美國眾議院情報委員會方面還參觀了華為生產(chǎn)線和一個大型制造業(yè)工廠。4月12日，調(diào)查委員拜訪了同樣位于深圳的中興公司總部。會面者包括中興通訊美國與北美市場高級副總裁朱進(jìn)云、全球營銷和銷售副總裁范慶豐等。
隨后的2012年5月，眾議院情報委員會副主席盧泊斯伯格與另外3名調(diào)查人員前往香港，在兩家公司的職員會議上見了華為、中興的高層管理人員。那次，他們見到了華為總裁任正非。
不過，調(diào)查報告中并沒有提到那次行程中，兩家職員會議的具體規(guī)模、內(nèi)容，也未透露與任正非交談的內(nèi)容。調(diào)查報告顯示，調(diào)查主要涉及公司市場和法務(wù)部門，主要是座談形式，各部門均有代表參加，回答調(diào)查者提出的問題。
隨后，眾議院情報委員會又向兩家公司提出了一系列問題，同時要求提供大量新資料，來“彌補(bǔ)調(diào)查獲得的信息遺漏，以及矛盾或不完整回答”，并對兩家公司“現(xiàn)在和以前的文件”進(jìn)行證實。
2012年9月13日，眾議院情報委員會舉行了公開聽證會。在聽證會上，華為、中興兩家公司的代表出席作證。那次聽證被認(rèn)為是“中國企業(yè)執(zhí)行官首次接受美國國會的聽證”。
在聽證會上，多名美國國會議員以“據(jù)媒體報道”理由，就“企業(yè)與政府關(guān)系、是否與伊朗政府存在違法交易、是否抄襲美國公司技術(shù)等”進(jìn)行提問，并稱來自中國的“網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊”給美國造成巨大損失。
華為高級副總裁丁少華與中興高級副總裁朱進(jìn)云，否認(rèn)了中國企業(yè)對美國構(gòu)成“安全威脅”。他們還表示，作為正在發(fā)展的中國跨國企業(yè)，華為和中興既要遵守駐在國的法律法規(guī)，也要遵守中國的法律法規(guī)。面對網(wǎng)絡(luò)安全這一全球性挑戰(zhàn)，兩家公司都在努力維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。
在聽證會的前一天晚上，華為在其美國子公司網(wǎng)站上登載了題為《華為在美國》的報告。
這份報告長達(dá)81頁，由第三方學(xué)者、美國印中美研究所的國際經(jīng)濟(jì)研究中心主任丹·史坦巴克調(diào)查撰寫。
“很多讓議員們感到擔(dān)憂的證據(jù)被列為密件。然而，當(dāng)一組指控總以另一組指控為依據(jù)，調(diào)查和惡意對待之間的界線就變得模糊了�！笔诽拱涂嗽趫蟾嬷凶l責(zé)美國對華為的行為。
《華為在美國》的封面還摘了美國記者愛德華·莫羅的一段話，“任何一個熟悉美國歷史的人都無法否認(rèn)國會委員會是有用的。立法之前進(jìn)行調(diào)查也是很有必要的，但是調(diào)查和迫害之間存在非常明顯的界限�！�
10月8日，繼聽證會結(jié)束近一個月后，眾議院情報委員會關(guān)于華為、中興的調(diào)查報告公布。事實上，調(diào)查報告分為保密、非保密兩份，后者正是那份公開的52頁版本。
調(diào)查報告簡要呈現(xiàn)了調(diào)查過程，指出了調(diào)查中由于兩家公司“不完全配合”導(dǎo)致的證據(jù)漏洞。在此情況下，給出了結(jié)論。
調(diào)查報告最后認(rèn)為，華為、中興兩家中國通信設(shè)備公司在美投資，由于可能存在中國政府支持等原因，涉嫌侵犯“美國國家安全”。
在接受《中國新聞周刊》采訪時，美國眾議院情報委員會主席邁克·羅杰斯只是表示，“我們對華為的調(diào)查，已經(jīng)進(jìn)行了10個月。最近，調(diào)查報告完成并在新聞發(fā)布會上公布，是既定程序。”他沒有回應(yīng)調(diào)查的意義和目的。
但邁克·羅杰斯還是在公開場合建議美國的私有部門，不要與華為和中興這兩家公司做生意。
10月8日晚間，針對“美國國會稱華為中興威脅國家通信安全”一事，華為發(fā)表措辭強(qiáng)硬的聲明回應(yīng)，“美國是一個法制國家，所有的指控都應(yīng)基于確鑿的證據(jù)和事實。眾議院常設(shè)特別情報委員會所主導(dǎo)的、歷時11個月完成的報告，仍然未能提供明確的信息或者證據(jù)證明委員會的擔(dān)憂是合理的。這樣一個報告的唯一目的，就是阻礙競爭、阻撓來自中國的ICT公司進(jìn)入美國市場”。
調(diào)查報告的“連鎖反應(yīng)”
盡管10月8日的新聞發(fā)布會上只是一個“建議”，還并沒有正式的法律效力，但華為與中興都表示了失望。在短期內(nèi)，兩家公司于美國的合作還不能一帆風(fēng)順。此外，這項調(diào)查報告似乎很快引起了“連鎖反應(yīng)”。
在美國發(fā)布其調(diào)查報告一天后，10月9日，加拿大政府暗示，該國一個計劃中的政府通訊網(wǎng)絡(luò)項目將會因為安全風(fēng)險的考量，排除中國電信設(shè)備巨頭華為的參與。
“政府將會在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)商的選擇上非�？b密，項目甚至牽涉到了國家安全例外條款�！北Ｊ攸h總理斯蒂芬·哈珀的發(fā)言人安德魯·麥克道格爾在新聞發(fā)布會上說。
渥太華方面引入了一個國家安全例外條款，以允許其在不違反國際貿(mào)易義務(wù)的前提下，區(qū)別性對待某些對政府網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)構(gòu)成潛在隱患的企業(yè)。
加拿大CBC電視臺報道指出，美國情報委員會主席邁克·羅杰斯也敦促加拿大公司不要與華為進(jìn)行業(yè)務(wù)往來。分析認(rèn)為，麥克道格爾的講話是正是對美國調(diào)查的回應(yīng)。
華為在加拿大的業(yè)務(wù)正處于上升期。2008年，該公司贏得一份為該國運營商泰勒斯公司和貝爾公司搭建電信網(wǎng)絡(luò)的合同，公司甚至還獲得了加拿大安大略省資助的6700萬加元(約合6800萬美元)的研究資金。
隨即，據(jù)英國媒體報道，英國議會也表示，英國議會下屬委員會也要對華為與英國電信之間的合作展開調(diào)查。但英國首相府兩次申明，歡迎華為在英國開展業(yè)務(wù)。
而就在一個月前，英國首相卡梅倫還會見了華為總裁任正非，歡迎華為在英投資達(dá)13億英鎊，并將為英國創(chuàng)造的500個就業(yè)崗位。
10月22日，英國駐華大使吳思田在北京航空航天大學(xué)演講，被問到“美國近日以非商業(yè)的國家安全理由拒絕華為公司進(jìn)入美國市場，英國是否會跟隨美國這樣做？”
吳思田的回答是，英國不認(rèn)同貿(mào)易保護(hù)主義，貿(mào)易保護(hù)主義損人害己，歡迎華為投資英國�！叭A為公司可以為英國提供一流的通信設(shè)備，英國不會像其他一些國家那樣阻撓投資，而是與華為公司共同合作，坦誠交流，謀求共贏�！�
而在美國對華為、中興調(diào)查進(jìn)行期間的2012年3月24日，被指“迎合對美貿(mào)易”的澳大利亞也宣布禁止華為對該國價值數(shù)十億澳元的“全國寬帶網(wǎng)設(shè)備項目”進(jìn)行投標(biāo)。
美國南加州大學(xué)國際關(guān)系與經(jīng)濟(jì)教授大衛(wèi)·康，針對美國調(diào)查及其在國際上引起的小規(guī)模、快速的“連鎖反應(yīng)”，向《中國新聞周刊》分析，不管是不是有意，美國政府都應(yīng)該明白國家間商業(yè)合作對國際關(guān)系的影響。
今年9月，美國智庫太平洋論壇曾就美國駁回中海油并購美國優(yōu)尼科公司的事件進(jìn)行學(xué)術(shù)研討，分析美國對中國是否具有刻意的貿(mào)易保護(hù)主義傾向。論壇主席拉爾夫·庫薩對《中國新聞周刊》分析華為事件，認(rèn)為不能簡單地認(rèn)為是貿(mào)易保護(hù)主義。
“在競選前夕公布調(diào)查結(jié)果，無疑為選舉中的中國元素增加了辯論的素材�！崩瓲柗颉焖_同時承認(rèn)。
盡管在技術(shù)上，通過路由器來危害網(wǎng)絡(luò)安全是可能的，但在實際中，“留后門”的做法是得不償失的。走純商業(yè)化道路的華為，沒有理由在這方面做手腳。中國在電信設(shè)施的建設(shè)方面，展現(xiàn)了足夠?qū)捤珊烷_放的姿態(tài)，但另一方面也顯得缺乏清晰的安全意識與防范措施
網(wǎng)絡(luò)安全：貿(mào)易戰(zhàn)的技術(shù)解讀
本刊記者/錢煒
當(dāng)?shù)貢r間10月8日，美國眾議院情報委員會公布了針對中國電信企業(yè)華為和中興“可能對美國帶來安全威脅”的調(diào)查報告。
10月17日，美國政府發(fā)布的最新調(diào)查報告則顯示，并沒有可靠的證據(jù)證明華為在為中國政府從事間諜活動。但該報告仍認(rèn)為，華為存在“危害美國國家安全”的可能，并建議美國公司不使用華為生產(chǎn)的重要電信設(shè)備。
貿(mào)易壁壘下的“后門陰謀”
作為一家電信設(shè)備供應(yīng)商，華為最主要的產(chǎn)品就是路由器。路由器如何能“危害國家安全”呢？對此，網(wǎng)絡(luò)安全專家、中國工程院院士方濱興在接受《中國新聞周刊》專訪時指出，“美國這樣做所依照的邏輯，實際上是以己推人，他們認(rèn)為華為的產(chǎn)品會留有‘后門’�！�
1997年，美國喬治·華盛頓大學(xué)網(wǎng)域空間政策研究所的學(xué)者Reto E. Haeni在《信息戰(zhàn)導(dǎo)論》一書中寫道：由于美國在軟件上的絕對優(yōu)勢(如windows、UNIX操作系統(tǒng))，美國政府，或者你可以想象到的其它部門，能夠決定所有軟件如不設(shè)有特洛伊木馬程序則禁止出口。當(dāng)計算機(jī)內(nèi)出現(xiàn)具有“與美國開戰(zhàn)”字樣的文件或有其它外界的觸發(fā)時，這些隱藏的程序就會被激活，其結(jié)果可以是格式化計算機(jī)硬盤或?qū)⒂脩綦娔X里的文件發(fā)給美國中央情報局。
Haeni的這段話，實際上就是美國對網(wǎng)絡(luò)安全問題保持異常敏感的邏輯依據(jù)。方濱興解釋說，一般來說，與電腦軟件類似，只要是連在網(wǎng)絡(luò)上的設(shè)備，包括計算機(jī)、服務(wù)器、路由器等網(wǎng)絡(luò)上的運行設(shè)備，如果留有“后門”，那就會有風(fēng)險。通過“后門”，可以將網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的信息自動獲取，并發(fā)送給后臺。
實際上，在網(wǎng)絡(luò)世界“后門”無處不在。而且，“后門”在美國的通信軟件等產(chǎn)品中最為常見。比如微軟操作系統(tǒng)的“自動更新”功能，正是通過“后門”程序來實現(xiàn)的。幾年前，微軟在中國對盜版軟件實行“黑屏”，就是這方面的極端例子，它所更新的正是黑屏程序，而不是漏洞補(bǔ)丁。
還有智能電網(wǎng)中的遠(yuǎn)程維護(hù)，即在后方控制中心對所有電廠的發(fā)電設(shè)備運行狀況進(jìn)行實時監(jiān)控，這也是由“后門”程序來操作的。“只不過，這些‘后門’都是公開的，或告知用戶的，或是被用戶默許的。這就相當(dāng)于生產(chǎn)防盜門的廠家在生產(chǎn)的時候給自己多制作了一把鑰匙，當(dāng)生產(chǎn)者有意隱藏、隱瞞他們的這一把鑰匙時，鑰匙就成了‘后門’。”
盡管在技術(shù)上，通過路由器來危害網(wǎng)絡(luò)安全是可行的，但在實際中，“留后門”這種做法總會暴露，并得不償失。方濱興說，上世紀(jì)末，有個“奔3CPU序列號事件”，就是英特爾公司在奔騰3芯片中附加了標(biāo)識CPU個體的序列號，結(jié)果被發(fā)現(xiàn)了。當(dāng)時，此事令英特爾名譽受損，其他公司的CPU則趁機(jī)擠占了市場。國外還有一家名叫“Rixler”的公司，專門出售微軟各款office軟件的密碼破解程序。而分析他們破解密碼的方式可以發(fā)現(xiàn)，office是有后門的。再比如，若干年前，美國一家知名公司有一款網(wǎng)絡(luò)打印機(jī)，能將打印過的文件都悄悄復(fù)制下來通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)送出去。后來，這個打印機(jī)的“后門”也被發(fā)現(xiàn)了。
可想而知，華為不大可能故意在產(chǎn)品上留有“后門”。因為這樣做很難不被發(fā)現(xiàn)。“再者，華為路由器的技術(shù)體制與美國思科公司的接近，為此思科還與華為打過知識產(chǎn)權(quán)的官司。作為技術(shù)上仍領(lǐng)先世界的全球最大通信設(shè)備生產(chǎn)商，思科應(yīng)該有足夠的能力解剖華為的路由器，就是說，如果華為的路由器有后門，思科公司一定能夠分析出來，而不會任其發(fā)揮作用。但美國方面(包括思科公司在內(nèi))迄今沒有給出任何證據(jù)，這就說明，華為的路由器沒有后門�！狈綖I興說。
而美國官員堅持認(rèn)為華為仍然構(gòu)成威脅，是因為它可以通過軟件更新來竊取通信數(shù)據(jù)，或者在發(fā)生沖突時遠(yuǎn)程關(guān)閉設(shè)備。對此，方濱興說，這也是需要用分析來說話的。如果沒有確鑿的檢測結(jié)果，那只能說是一切都是臆測的。
在方濱興看來，這幾年，華為作為民營公司一直堅持走純商業(yè)化道路，謀求在美國上市。因此，在路由器上做手腳，為中國政府從事間諜活動，與它的這一目標(biāo)不符。
“因此，這更多還是一個貿(mào)易戰(zhàn)，為競選而推出的政治戰(zhàn)，與技術(shù)本身關(guān)系不大”。方濱興說。
思科占據(jù)要津：中國亟待安全審查機(jī)構(gòu)
貿(mào)易壁壘拿安全說事，也從另一側(cè)面說明了中國產(chǎn)品具有強(qiáng)大的競爭力。即使在美國，思科也難以靠品牌與商業(yè)行為將華為排除在市場之外，而只能靠政治手段來排擠競爭對手。
“這對高調(diào)倡導(dǎo)自由貿(mào)易的美國來說應(yīng)該是一個諷刺。” 方濱興說。相比之下，中國的網(wǎng)絡(luò)安全情況反而堪憂。
實際上，思科在中國一直占有較大的市場份額，擁有龐大的用戶群。統(tǒng)計顯示，在金融行業(yè)，中國四大銀行及各城市商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)中心全部采用思科設(shè)備，思科占有中國金融行業(yè)70%以上的份額；在海關(guān)，公安、工商、教育等政府機(jī)構(gòu)，思科的份額則超過了50%；在鐵路，思科的份額達(dá)到了60%；在民航，空中管制骨干網(wǎng)絡(luò)全部為思科設(shè)備……
數(shù)據(jù)和事實表明，迄今為止，中國在電信設(shè)施的建設(shè)方面，展現(xiàn)了足夠?qū)捤珊烷_放的姿態(tài)，但另一方面也顯得缺乏清晰的安全意識與防范措施。
方濱興認(rèn)為，此次美國打擊華為，也是為了保護(hù)思科公司的利益。雖然思科表示不惜犧牲其在華利益，也要抵制華為，這實際上只是一個口號�！耙驗樗羞@個自信，中國的用戶不可能因此而放棄使用思科的路由器，而中國目前也沒有這樣的機(jī)構(gòu)與機(jī)制，對進(jìn)口網(wǎng)絡(luò)設(shè)備與軟件進(jìn)行安全審查并制定貿(mào)易管制措施�！�
實際上，在中國，國外軟件可以用在哪兒、什么地方必須使用國產(chǎn)軟件、什么機(jī)構(gòu)除了做好網(wǎng)絡(luò)安全還需要物理隔離，對于這些問題的管理策略，國內(nèi)目前還沒有機(jī)構(gòu)對此類問題做出統(tǒng)一規(guī)定。中國網(wǎng)絡(luò)安全方面的專家普遍認(rèn)為，美國政府在維護(hù)國家網(wǎng)絡(luò)安全方面的做法，實際上是值得中國借鑒的。
方濱興建議說，“中國應(yīng)盡快成立國家信息安全審查委員會�！�
三一集團(tuán)：“一手和平，一手戰(zhàn)斗”
“三一的策略為什么和華為、中興不一樣，原因可能是企業(yè)文化，以及高管的性格不同。”說到三一集團(tuán)為何把美國總統(tǒng)奧巴馬和美國外國投資委員會告上法庭時，三一集團(tuán)副總經(jīng)理吳佳梁如是解釋
本刊記者/陳紀(jì)英
9月的最后幾天，本該是準(zhǔn)備享受國慶假期的放松時刻。但對于吳佳梁來說，時間卻變得難熬起來。
吳佳梁是三一集團(tuán)有限公司(以下簡稱三一集團(tuán))副總經(jīng)理，也是三一集團(tuán)在美國的關(guān)聯(lián)公司Ralls Corporation公司(以下簡稱Ralls公司)的首席執(zhí)行官。
美國東部時間9月28日，如果奧巴馬還沒有簽發(fā)總統(tǒng)令，將意味著奧巴馬并沒有支持美國外國投資委員會(以下簡稱CFIUS)之前的臨時禁令，那么CFIUS的臨時禁令將在美國東部時間9月28日24點失效。Ralls 公司將可以繼續(xù)建設(shè)該風(fēng)電場項目。
但是，奧巴馬還是讓三一集團(tuán)的高管們失望了。
9月28日下午，奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止Butter Creek風(fēng)場的風(fēng)電項目。10月1日， Ralls公司對9月12日針對CFIUS提起的訴訟更新修改，追加奧巴馬為被告。
這是CFIUS自1975年成立以來，第一家外國企業(yè)在美國因為經(jīng)濟(jì)利益把CFIUS和美國總統(tǒng)同時告上法庭。不過，三一集團(tuán)董事向文波說，這是“迫不得已的選擇，這是最后一條路了”。吳佳梁則打了個比方，“一手和平，一手戰(zhàn)斗，在戰(zhàn)場上拿不到的，通過和平更不可能拿得到，大家打啊打，打不動了，然后重新回到談判桌前，商戰(zhàn)也是這個理”。
選擇美國
對于三一集團(tuán)來說，美國并不陌生。2001年，三一集團(tuán)與美國迪爾公司簽訂了合作經(jīng)銷協(xié)議，在三一集團(tuán)內(nèi)部，這一步被認(rèn)為是拉開了公司國際化的序幕。
2007年，三一集團(tuán)在美國投資6000萬美元，成為第一家在美國投資建廠的中國機(jī)械制造企業(yè)。目前，三一集團(tuán)在美國已經(jīng)建成了亞特蘭大和威斯康星兩個基地，投資額達(dá)到了上億美元。
2010年，三一集團(tuán)子公司三一電氣有限公司(以下簡稱三一電氣)開始開拓美國市場。2010年8月，吳佳梁和三一集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)段大為出資，在美國注冊成立了Ralls公司。該公司為三一集團(tuán)在美國開展風(fēng)電投資與建設(shè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其實際控制人為三一電氣，首席執(zhí)行官一職由三一集團(tuán)副總經(jīng)理、三一電氣總經(jīng)理吳佳梁擔(dān)任。
同一年，作為美國得克薩斯州西北部的Ralls風(fēng)電場的風(fēng)電設(shè)備供應(yīng)商，三一電氣為這家風(fēng)電場提供了5臺由其自主研發(fā)的風(fēng)力發(fā)電機(jī)，2011年7月29日，Ralls風(fēng)電場正式并網(wǎng)發(fā)電。這是中國企業(yè)在北美地區(qū)首個自主建設(shè)的風(fēng)電項目，“零的突破”讓包括吳佳梁在內(nèi)的高官們頗受鼓舞，進(jìn)一步開拓美國市場成為了順勢而為的下一步戰(zhàn)略。
吳佳梁本人跟美國政府打交道的時間也不短。吳佳梁是湖南人，個子不高，說話干脆利落， 早在1998年到2002年期間，吳就曾擔(dān)任中國東北一家企業(yè)的美國代表，對美國經(jīng)商環(huán)境較為熟悉。
就在Ralls風(fēng)機(jī)場開始運營的2011年，奧巴馬簽署總統(tǒng)令，宣布打造一個橫跨23個部委的招商引資工作組“選擇美國”辦公室，該辦公室被業(yè)內(nèi)人士視作美國版的國家招商局。該辦公室拍攝的廣告片，力圖把美國表現(xiàn)為一個政治民主、法制健全、經(jīng)濟(jì)自由的國家。奧巴馬本人更是表示，“商業(yè)投資不論來自本地還是外國，都是美國經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造就業(yè)的重要動力，我的政府將致力增強(qiáng)美國對全球資本流動的競爭力�！�
2012年3月，Ralls 公司從希臘電網(wǎng)公司Terna US處，收購了美國俄勒岡州的Butter Greek 風(fēng)場項目，該項目包括四個獨立的風(fēng)場。由三一集團(tuán)提供的一份風(fēng)場建設(shè)示意圖顯示，這片空曠的地區(qū)位于美國海軍西北艦隊的一個投彈區(qū)附近，風(fēng)能資源非常豐富。
按照規(guī)劃，Ralls公司并不直接運營該風(fēng)電場項目，而是建成后對風(fēng)電場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
在收購時，Ralls 公司同時取得了該項目建設(shè)的所有審批和許可。在三一集團(tuán)內(nèi)部，這個風(fēng)場項目被定位為樣本工程，“客戶們希望看到我們的風(fēng)機(jī)設(shè)備更多的運營數(shù)據(jù)，這個項目不僅僅是簡單的銷售，建成后運營良好，還能吸引更多的客戶”。10月22日下午，吳佳梁告訴《中國新聞周刊》。
5月，美國海軍西北艦隊找到了Ralls公司，他們認(rèn)為Butter Greek項目中，其中一個風(fēng)場Low Ridge 可能會影響到空軍訓(xùn)練。盡管美國海軍無權(quán)審批風(fēng)場建設(shè)和空域管理，而相關(guān)項目已于2010年9月取得美國聯(lián)邦航空管理局(下簡稱“FAA”)頒發(fā)的“無潛在危險”許可，Ralls仍同意將其風(fēng)場南移了1.5英里。
這一次的交涉相對順利，此后，美國海軍出具了專門的支持函幫助Ralls公司再次申請F(tuán)AA許可，并對Ralls公司的積極配合表達(dá)了謝意。
當(dāng)時，上述小插曲并未影響到既定的風(fēng)電場的轉(zhuǎn)讓進(jìn)程。2012年5月，億城集團(tuán)股份有限公司全資子公司中嘉合創(chuàng)投資有限公司(以下簡稱中嘉合創(chuàng))與Ralls達(dá)成意向，有意受讓Butter Creek項目；6月10日，中嘉合創(chuàng)通過100%持股的瀾溪風(fēng)電科技(大連)有限公司(以下簡稱瀾溪風(fēng)電)與Ralls正式簽約，交易金額為3840萬美元。
不過，僅僅四天后，事情出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折。
6月14日，三一集團(tuán)突然得到消息，該項目受到CFIUS的關(guān)注。吳佳梁聽到消息覺得有些奇怪，按照以往的經(jīng)驗判斷，吳認(rèn)為，這個風(fēng)電場應(yīng)該無礙美國的國家安全。
CFIUS的邏輯
“如果讓CFIUS主動來找你，這一定是個壞的開始�！痹趪涟踩控�(fù)責(zé)協(xié)調(diào)CFIUS的世強(qiáng)律師事務(wù)所合伙人赫夫茨曾如此解釋CFIUS的規(guī)則。
CFIUS是一個由9個政府機(jī)構(gòu)的代表人員組成的跨部門組織，委員會主席由美國財政部長擔(dān)任。CFIUS 的代表們來自國防部、國務(wù)部以及國土安全部等部門，對可能影響美國國家安全的外商投資交易進(jìn)行審查。
Ralls公司對Butter Greek風(fēng)電場進(jìn)行并購之前，同樣尋找了專業(yè)的律師團(tuán)隊進(jìn)行盡職調(diào)查。而之所以沒有選擇申報，吳佳梁對《中國新聞周刊》記者解釋說，“當(dāng)時我們聘請的專業(yè)律師團(tuán)隊并沒有提出這樣的建議。”
CFIUS采取自愿申報原則，并非必經(jīng)程序。是否需要申報，完全取決于該交易是否可能影響美國的國家安全以及重要基礎(chǔ)設(shè)施，這也意味著，一些很小的并購交易有可能要進(jìn)行 CFIUS 申報，而不涉及國家安全或重要基礎(chǔ)設(shè)施的大型并購案則無需申報。不過，為了降低交易風(fēng)險，很多公司都會主動申報。
由于美國并沒有對這塊軍事禁區(qū)豎立明確的界限標(biāo)示，當(dāng)時受聘盡職調(diào)查的律師團(tuán)隊并不清楚四個風(fēng)場所在地靠近美國海軍用于訓(xùn)練的一個投彈區(qū)。此外，就在附近不遠(yuǎn)處，Echo風(fēng)機(jī)場已經(jīng)建成；值得一提的是，在Echo的風(fēng)機(jī)場中，其中10臺為德國公司生產(chǎn)的風(fēng)機(jī)，還有27臺風(fēng)機(jī)由丹麥Vestas公司制造；另外，律師團(tuán)隊后來發(fā)現(xiàn)，甚至還有幾臺風(fēng)機(jī)處于禁飛區(qū)域之內(nèi)。因此，律師團(tuán)隊經(jīng)過評估認(rèn)為，此項收購應(yīng)該不會涉及到美國的國家安全問題，該項目最終并沒有向CFIUS進(jìn)行申報。
在得知項目已經(jīng)被CFIUS“關(guān)注”之后，Ralls公司迅速聘請了專業(yè)律師，并于6月28日提交了所有材料。
7月11日，第一次聽證會在華盛頓舉行，出席發(fā)布會的包括CFIUS的代表，以及吳佳梁和律師團(tuán)隊等人員，主要形式是CFIUS的代表提問，三一方面回答。
“基本上都是很平常的問題，”10月22日，吳佳梁告訴《中國新聞周刊》記者。問題包括，項目何時籌建，項目進(jìn)展如何等。當(dāng)時，也沒有CFIUS官員提出停工建議，只是告知三一方面結(jié)果很快出來。
一個半小時的會議結(jié)束后，律師告訴吳佳梁，會開得非常成功，項目應(yīng)該能夠順利通過CFIUS的審查。吳本人和律師團(tuán)隊都松了一口氣。
不過，吳和律師團(tuán)隊也許太過樂觀了。7月25日，CFIUS以涉嫌威脅美國國家安全為由，發(fā)出臨時命令：要求項目立即停工；禁止存放或堆存任何設(shè)備，立即移走全部設(shè)備包括已經(jīng)澆筑的基礎(chǔ)環(huán)等；禁止任何人進(jìn)入，只允許CFIUS同意的美國人進(jìn)入移走設(shè)備。
此后，Ralls公司準(zhǔn)備把該項目轉(zhuǎn)讓給美國公司以減少損失。不過，8月2日CFIUS又發(fā)布了臨時命令的修改令：該項目禁止使用三一設(shè)備；該項目禁止轉(zhuǎn)讓直到所有設(shè)備移除完畢，且須告知CFIUS買方信息，10個工作日內(nèi)未被CFIUS拒絕方能進(jìn)行交易。
正是從第二道臨時命令開始，三一方面和CFIUS的關(guān)系開始趨于緊張。吳認(rèn)為，上述項目帶有明顯的歧視性，“為什么不能用三一的設(shè)備？要知道，這附近也有德國和希臘公司的設(shè)備�！�
9月1日，在6月10日簽約受讓Butter Greek風(fēng)電場的瀾溪風(fēng)電對外表示，由于近期該項目交易的美國政府審批進(jìn)度發(fā)生變化，從而導(dǎo)致收購交易存在不確定性，已與 Ralls公司友好協(xié)商，一致同意終止該項目的收購。三一電氣返還中嘉合創(chuàng)已支付的意向金人民幣 9450 萬元，并支付相應(yīng)的資金占用費。
在該項目受到CFIUS關(guān)注，而變?yōu)橛需Υ玫捻椖亢�，再次轉(zhuǎn)讓價格將會大幅下跌并不難預(yù)料，“就像一個漂亮的小姑娘，臉上被劃拉了一道”。吳說。
這讓吳憤憤不平，“盡管不理解CFIUS所言，我們到底如何影響了美國的國家安全，我們依然會遵守他們的命令，不過，必須給我們賠償，這才是我們認(rèn)可的常識”。
給奧巴馬寫信
在8月2日的禁令下發(fā)前后，Ralls公司實施了各種救濟(jì)措施。
8月份，三一集團(tuán)董事長梁穩(wěn)根曾分別給美國總統(tǒng)奧巴馬和國務(wù)卿希拉里寫信，尋求解決辦法。在這些言辭懇切的信件中，梁表示，三一集團(tuán)美國公司是遵紀(jì)守法的公司，沒有危害美國國家安全的動機(jī)和能力，他呼吁Ralls公司能夠得到公平公正的待遇。
不過，上述信件并未得到有效反饋。
但是，Ralls公司聘請的律師私下猜測，即便奧巴馬本人可能并沒有親自拆開并看到那封信件，但白宮的幕僚們可能看到了信件，并把此事向奧巴馬作過匯報，“從白宮的工作人員透露出來的消息是，他們希望我們和CFIUS能夠達(dá)成和解。”吳佳梁說。
此外 ，Ralls公司另外的救濟(jì)措施還包括尋找游說團(tuán)體。
經(jīng)人介紹，吳佳梁找到了一家聲譽不錯的公關(guān)公司，該公司的負(fù)責(zé)人曾是前北約高級軍官。但是，對方告訴吳：“我需要先了解一些情況�！弊詈螅@家公關(guān)公司通過一些渠道得到來自美國政府一些知情人士的反饋是，“你們不要摻和了，你們改變不了什么”。
三一集團(tuán)方面的救濟(jì)措施還包括積極爭取中國政府的支持。10月18日下午，剛開完發(fā)布會，吳佳梁趕到了商務(wù)部，向相關(guān)司局領(lǐng)導(dǎo)匯報。10月19日，針對此事，商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽表示，美國如此做法是損人不利己。
事實上，直到最后一刻，三一集團(tuán)也沒有放棄過和CFIUS的積極溝通。9月10日，吳佳梁和律師團(tuán)隊再次和CFIUS的代表們會面。這次的會面氣氛相對緊張，有一點劍拔弩張的感覺。
這一次的會議上，三一集團(tuán)詢問對方，他們在哪些方面觸犯了美國的國家安全，不過，對方并不準(zhǔn)備解答他們的疑問，聲稱關(guān)涉國家安全，屬于保密范疇，無可奉告。至于賠償問題，得到的回復(fù)是“走人，其他什么都沒有(英文原話是：Go away and there is nothing。)”。
這次會面持續(xù)了55分鐘左右，不過雙方并沒有達(dá)成一致。三一集團(tuán)方面的態(tài)度同樣非常堅決，如果在項目停工和轉(zhuǎn)讓受限的前提下，不能得到合理賠償，三一方面將提起訴訟，“律師聘請了，材料也準(zhǔn)備好了”。
對于訴訟，三一方面的準(zhǔn)備比較充分，他們聘請了強(qiáng)大的律師團(tuán)隊。10月18日的發(fā)布會上，現(xiàn)身的華裔律師夏廷康是其中之一。夏廷康是美國美瑞律師事務(wù)所董事合伙人，擅長知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國際法務(wù)。此外，律師團(tuán)隊中還有幾位曾在美國政府的重要部門任職，包括小布什總統(tǒng)任內(nèi)的美國政府總檢查長Paul Clement律師；小布什總統(tǒng)任內(nèi)的美國政府副總檢查長Viet Dinh律師；小布什總統(tǒng)任內(nèi)的白宮法律副總顧問Christopher Bartolomucci律師；和克林頓總統(tǒng)任內(nèi)的美國海軍法律總顧問Steven Honigman律師。
“白宮的圍墻是移動的，”吳佳梁說，“他們以前在白宮內(nèi)，現(xiàn)在到了白宮外面，但是他們知道那些規(guī)則”。
最后的救濟(jì)
吳佳梁8月8日趕到美國，奔波了一個月，結(jié)果發(fā)現(xiàn)“委屈求不了全”。司法程序是最后一條不得不走的路了。
他隨后給三一集團(tuán)董事會建議，提起訴訟。
建議很快就得到了董事會的同意。三一集團(tuán)董事長梁穩(wěn)根、董事向文波都是湖南人，而湖南人一向以富于冒險精神和精明善斗著稱。10月18日，三一集團(tuán)起訴奧巴馬的發(fā)布會上，一向言辭豪放的向文波說，“起訴CFIUS和奧巴馬，盡管結(jié)果無法預(yù)料，但是事關(guān)尊嚴(yán)，忍氣吞聲并非三一人做事的方法。”
“所以三一的策略為什么和華為、中興不一樣，原因可能是企業(yè)文化，以及高管的性格不同�！眳羌蚜焊嬖V《中國新聞周刊》。
9月12日，Ralls公司在美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院對CFIUS提起訴訟。隨后，CFIUS就相關(guān)案例向美國總統(tǒng)奧巴馬提出建議，由后者決定是否通過審查。
事實上，正是在法定期限的最后一天，奧巴馬簽署了總統(tǒng)令，支持了CFIUS的建議，這意味著，之前的臨時命令上升為永久命令。
這份嚴(yán)苛的總統(tǒng)令規(guī)定：必須限時拆除基礎(chǔ)和所有在區(qū)域內(nèi)的項目。這個條款引起了三一集團(tuán)的反感。據(jù)悉，整個風(fēng)電場的項目建設(shè)都承包給了當(dāng)?shù)氐睦吓平ㄖ蘳ilvey，三一方面派出的工程監(jiān)理也是美國公民，“這幾塊由silvey建起來的混凝土疙瘩，怎么會威脅美國安全？”吳佳梁十分不平。
總統(tǒng)令中，另外一條讓三一方面更為不滿的則是：三一員工不得進(jìn)入項目區(qū)域。地圖顯示，項目所在區(qū)域里面有兩條高速公路穿行而過�！澳歉咚俟飞弦惨怪袊舜┬忻矗@是明顯的歧視條款”，吳佳梁在10月18日的新聞發(fā)布會上表示。
而中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院美國研究所副所長牛新春則認(rèn)為，奧巴馬政府做出類似選擇，并不奇怪。
牛認(rèn)為，第一個因素是經(jīng)濟(jì)競爭。牛解釋說，目前不管是華為、中興還是三一，“我們在美國被禁止的都是有科技含量的、有競爭優(yōu)勢的、可能會對美國企業(yè)不利的行業(yè)，美國絕對強(qiáng)勢的行業(yè)，被禁的少”。
第二個是政治原因，主要原因是中美兩國之間的政治制度和經(jīng)濟(jì)體制差別很大。牛分析說， “在美國人看來，不管中國企業(yè)是國營的還是私營的，都擺脫不了中國政府的影響，這一點讓他們覺得比較擔(dān)心�！�
在9月28日奧巴馬簽發(fā)了總統(tǒng)令之后，10月1日，Ralls公司修改了之前的訴狀，把奧巴馬和CFIUS列為共同被告，將其告上法庭。Ralls認(rèn)為，奧巴馬和CFIUS強(qiáng)制停工、禁用設(shè)備、禁止轉(zhuǎn)讓等規(guī)定屬于越權(quán)行為，違背了多條行政法規(guī)以及美國憲法，這些禁令不僅剝奪了Ralls的私有財產(chǎn)權(quán)，還歧視了中國公民。
事實上，多年來，極少有交易進(jìn)入需要簽發(fā)總統(tǒng)令的階段。根據(jù)以往慣例，如果交易在初審階段未獲得批準(zhǔn)，CFIUS會要求項目方對交易形式進(jìn)行修改以符合要求，例如對部分特定資產(chǎn)或業(yè)務(wù)的剝離，或建議項目方主動撤銷該交易。而很多來美并購或者投資企業(yè)在收到CFIUS“不友好”的建議之后，一般會主動選擇撤回項目。
比如， 2008年華為收購網(wǎng)絡(luò)安全公司3COM失敗，便與CFIUS審查相關(guān)。2010年華為競購美國無線寬帶軟件廠商2Wire，因為擔(dān)心無法通過CFIUS的審查而擱淺。2011年，迫于CFIUS的壓力，主動撤銷了收購三葉公司(3Leaf)技術(shù)資產(chǎn)的申請。
觀察人士指出，從CFIUS的歷史以及最近的案例來看，CFIUS對于來自中國和中東等國家的企業(yè)，戒心更多。
2006年，迪拜環(huán)球港務(wù)集團(tuán)向一家英國公司買了幾家美國港口的管理權(quán)，盡管這個并購已經(jīng)通過了CFIUS的初步審查。但是美國的輿論和議員都認(rèn)為此舉將威脅美國國家安全。此后，CFIUS又以“威脅國家安全”的理由出面，逼迫迪拜公司將在美港口業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)售給美國買家，迪拜環(huán)球港務(wù)集團(tuán)并沒有得到任何賠償，不過，他們并沒有選擇提起訴訟。
盡管這些收到禁令的企業(yè)，可能對CFIUS存在不滿，最終把CFIUS和美國總統(tǒng)送上法庭還是幾無先例，原因在于，勝訴的可能性太小。
在10月18日的新聞發(fā)布會上，吳佳梁對媒體說，三一集團(tuán)打這場官司，抱著必贏的信心，“因為美國是法制國家，我們是無辜的，所以我們有信心打贏官司”。
不過，另外一些熟悉美國法律的人士則有不同看法。
首先，在以往的歷史上，CFIUS對相關(guān)項目的審核和調(diào)查過程類似黑匣子，雖然，這一點遭致了廣泛的批評———CFIUS被認(rèn)為是一個權(quán)力邊界沒有得到清晰界定的官僚機(jī)構(gòu)，但是，這的確是CFIUS的一貫做法。
而且根據(jù)規(guī)定， CFIUS作出判斷不需要給出具體理由，其有權(quán)以涉密為由拒絕告知被審查方具體的理由。事實上，被審查方也很少能得到CFIUS的詳細(xì)解釋。在美國《國防生產(chǎn)法案》的相關(guān)條款中，“國家安全”是一個模糊的定義，給了CFIUS較大的操作空間，
據(jù)夏廷康介紹，案件能否正式進(jìn)入庭審階段，將要經(jīng)過“司法駁回”關(guān)。原告或者被告有權(quán)提出該訴請沒有理由或者沒有任何價值、不應(yīng)該或者不必要進(jìn)入庭審階段，最后由法官來決定是否需要進(jìn)一步審理該案件。
不過，美方的姿態(tài)同樣強(qiáng)硬。美國財政部負(fù)責(zé)國際事務(wù)的發(fā)言人Kara Alaimo此前在接受采訪時表示：“對方提出這個訴訟是沒有任何價值的，我們已計劃全力應(yīng)訴。”
據(jù)透露，10月29日，美國司法部將向法院遞交駁回此案的動議。11月12日，Ralls 將向法院遞交對司法部駁回此案動議的回復(fù)。11月28日上午，本案將正式開庭審理。
“通過訴訟，我們希望能迫使CFIUS能夠重新回到談判桌前�！眳羌蚜赫f。
而向文波則認(rèn)為，雖然結(jié)果無法預(yù)料，但是這場官司必然在美國內(nèi)外引起廣泛的討論，相當(dāng)于上了一堂國民教育課，也倒逼美國政府對外國投資審查程序更為透明化。
不過，三一集團(tuán)亦可從此次事件中得到教訓(xùn)。吳佳梁說，如果一個公司想在美國做大，還是要聘請長期的公關(guān)公司進(jìn)行游說，影響美國相關(guān)部門，積極爭取合法利益。
此外，如果三一集團(tuán)在美國還有并購項目，“可能會提前向CFIUS申報”。10月22日，在表達(dá)完對CFIUS和奧巴馬的不滿后，吳佳梁告訴《中國新聞周刊》。
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