被譽為“民間反腐敗研究第一人”、“中國企業(yè)家犯罪研究第一人”的陜籍律師王榮利，再次推出《2013年度中國企業(yè)家犯罪案例報告》。
與歷年來相關(guān)報告不同的是，王榮利將其與此前推出的《2013年度反腐敗“打老虎”案例分析報告》（本報2013年12月24日報道）對比來看，發(fā)現(xiàn)許多副省部級以上的落馬高官，與落馬企業(yè)家“聯(lián)系”緊密。
涉案國企高管人均貪腐1935萬
與往年一樣，這份報告的相關(guān)信息全部來源于官方及新華社等媒體的公開報道。此外，該報告由西北政法大學(xué)校長賈宇牽頭申報，被正式列為2013年度教育部哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展報告培育項目，項目組別為“重大經(jīng)濟(jì)社會問題”，王榮利被聘為西北政法大學(xué)中國企業(yè)家犯罪研究所首席研究員。
持續(xù)一年的跟蹤觀察與素材積累，王榮利統(tǒng)計的涉嫌企業(yè)家刑事犯罪或涉及企業(yè)家法律風(fēng)險的案例資料約120萬字，最終分析報告有三萬余字。2013年度涉及企業(yè)家犯罪案例為350例，其中國企高管涉案117例、民企老板涉案233例�！跋喈�(dāng)于平均每天發(fā)案一起！”
在117例國企高管涉案案件中，除了自殺等5例外，其余112例均構(gòu)成或涉嫌刑事犯罪，分別處于組織調(diào)查或立案調(diào)查、拘留、逮捕、起訴，以及一審、二審階段，部分案例已結(jié)案。112例案例中，已經(jīng)明確被移交司法機關(guān)的有67件，占案例的近六成，其中僅4例屬于重大責(zé)任事故等罪行，63例均屬于經(jīng)濟(jì)犯罪，占到94%。其中，已確定犯罪的罪名多達(dá)80個（次）；受賄罪最多，30例；貪污罪、挪用公款罪次之，分別為13例和11例。
犯罪金額也備受關(guān)注。60余起經(jīng)濟(jì)案件中，共計涉案金額約109億元，其中包括浦發(fā)銀行鄭州21世紀(jì)支行副行長非法吸收公眾存款涉案63.95億元及中國銀行黑龍江分行哈爾濱河松街支行行長涉案28.9億元。若將這兩例案件除外，其他案件涉案金額約16億元，每案平均涉案金額達(dá)3063萬多元。在40余例案件中已查明所涉貪腐總額達(dá)8.3億多元，平均每案貪腐所得約1935萬元。
記者梳理王榮利歷年來發(fā)布的相關(guān)報告對比發(fā)現(xiàn)，2010年，該數(shù)據(jù)（犯事國企高管均貪）“即將突破”千萬；2012年，人均貪腐高達(dá)3千萬。足見“前腐后繼”，國企高管經(jīng)濟(jì)犯罪的數(shù)量及涉案金額，居高不下。
“中”字頭及四川國企落馬高管多
報告顯示，相較于往年，2013年度，“中”字頭的國企落馬高管尤其多。112例案例中，中石油系統(tǒng)至少有9名企業(yè)高管被判刑或正“接受組織調(diào)查”，包括曾任中石油董事長的原國資委主任蔣潔敏、中石油副總王永春，以及中石油的兩名副總、總會計師、總地質(zhì)師，還有其下屬長慶油田分公司、印尼公司的老總，勘探開發(fā)研究院院長等多人。
另幾個“中”字頭的涉案國企也備受關(guān)注。中遠(yuǎn)集團(tuán)下屬的中海集團(tuán)系統(tǒng)“接受組織調(diào)查”的有多人，包括中遠(yuǎn)集團(tuán)副總兼中海集團(tuán)副董事長徐敏杰、中海油運生產(chǎn)運營部副總劉厚平。中國移動系統(tǒng)再次有多名高管落馬，除中國移動原副總經(jīng)理魯向東被判刑外，中國移動天津公司董事長兼總經(jīng)理權(quán)明富、中國移動廣東公司總經(jīng)理徐龍、中國移動廣州公司總經(jīng)理李欣澤均被調(diào)查。
從地域來看，王榮利發(fā)現(xiàn)，頗有影響的國企高管涉案中，以四川省為最多：包括成都銀行、成都建工集團(tuán)成都中醫(yī)大資產(chǎn)管理公司，以及成都市興蓉集團(tuán)、成都市高新投資集團(tuán)等多家企業(yè)的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理十余人涉案。
非法集資案動輒涉案數(shù)十億元
比117例國企高管涉案更多的，是233例民企老板涉案，案例多出幾近一倍。其中的203例均涉嫌刑事犯罪，有196例涉及經(jīng)濟(jì)問題，占犯罪案例的近97%。超過半數(shù)的案例屬兩人以上的共同犯罪，其中查明人數(shù)的106例案件涉及近1800人，平均每案約17人。
截至2013年底，有115例民企老板犯罪案例明確了犯罪罪名，累計觸犯197個（次）罪名，平均每例觸犯1.7個罪名。其中，非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪同樣多，各有15例；組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪、非法經(jīng)營罪與詐騙罪一樣，均為10例。
而民企老板涉及行賄受賄罪也有15例。其中對單位行賄罪6例、行賄罪6例，還有受賄罪、利用影響力受賄罪、非國家工作人員受賄罪各一例。
與往年類似，犯事的民企老板涉黑案件依然較多，暴力侵犯公民人身安全的案件有7例。其中故意殺人罪2例，爆炸罪、故意傷害罪、敲詐勒索罪、以危險方法危害公共安全罪、危險物品肇事罪各一例。此外，涉及到食品安全的案例也較多，有12個案例涉及非法生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪。
在203例涉嫌刑事犯罪案例中，已公開的98例披露了涉案金額，動輒高達(dá)數(shù)十億元，累計達(dá)3417.942億元。最大是寧夏鼎豐資產(chǎn)管理有限公司及其臺州分公司負(fù)責(zé)人陳立喜特大非法經(jīng)營黃金期貨案，非法期貨交易金額高達(dá)1744億余元。
這些案件中，非法吸收公眾存款案有25例，其中17例累計近272億元；集資詐騙案有22例，其中19例累計近285億元；組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案18例，不僅涉案人員累計多達(dá)826人，其中15起案件共涉金額近388億元。
而集資詐騙、涉黑、殺人已是如今民企老板走上“不歸路”的最主要罪名。2013年，有3案4人被執(zhí)行死刑。一是湖南三館房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司總裁曾成杰，二是山東青島“黑老大”聶磊，三是“比煤更黑的黑”云南瀘西煤礦主王建福及其下屬打手王飛云。這三起案件分別涉集資詐騙、“涉黑”、涉殺人、爆炸等罪行，反映出民企老板最嚴(yán)重犯罪的幾種情況。
專家解讀
國企民企應(yīng)在刑法上平等保護(hù)
“王榮利單槍匹馬，付出驚人努力推出‘2013年度企業(yè)家犯罪報告’，意義重大。這份報告所依據(jù)的材料都是媒體公開報道，大體上可以反映出中國企業(yè)家犯罪的一般情況�！蔽鞅闭ù髮W(xué)校長賈宇教授認(rèn)為，該報告對中國未來預(yù)防和減少企業(yè)家犯罪具有很高的理論和實踐價值，也為研究企業(yè)家犯罪問題提供了很好的研究素材，對有關(guān)企業(yè)治理的科學(xué)決策和促進(jìn)企業(yè)法制建設(shè)有重要的參考價值。
賈宇說，近年來，企業(yè)家犯罪案例不斷爆出，報告反映的一些問題值得深思。第一，民企、國企罪名二元分化，對民營企業(yè)家應(yīng)慎重入刑。報告中有關(guān)民營企業(yè)家的罪名分布、罪名結(jié)構(gòu)可看出，非法吸收公眾存款、集資詐騙、挪用等案件占很大比例，與國企企業(yè)家貪污、受賄等犯罪明顯不同。又如，在一些重要的行業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國有企業(yè)的和民營企業(yè)的進(jìn)入門檻不是一樣的；在貸款融資等問題上，政策也是不一樣的，在罪名定性上也是不一樣的，也反映了背后的一些問題。
這就表明目前在一定程度上存在用刑事手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)糾紛和民事沖突的問題。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，司法機關(guān)須嚴(yán)格把握正常市場經(jīng)濟(jì)活動和犯罪的界限，要防止越位和越線。凡是能夠用民事手段、行政手段解決的矛盾糾紛和一般違法問題，絕不能動用刑法手段。在這種情況下，對市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的刑法立法而言，如何給企業(yè)和企業(yè)家的活動空間劃出高壓線，既利于維護(hù)基本的市場秩序，又利于保持市場的活力和鼓勵企業(yè)家的創(chuàng)新精神。
因此，要降低企業(yè)家的犯罪率，最根本的是厘清政府與市場之邊界，改造市場環(huán)境，真正做到職責(zé)劃分更加明晰，同時，應(yīng)當(dāng)對國企和民企在刑法上進(jìn)行平等保護(hù)。當(dāng)然，企業(yè)家也應(yīng)避免做所謂打法律擦邊球的做法，提高自己的法律意識，尤其要切實增強刑事風(fēng)險意識。
第二，權(quán)威的、全面的、準(zhǔn)確的犯罪統(tǒng)計應(yīng)早日公開。該報告采取實證方法，對媒體報道的350起企業(yè)家犯罪案例進(jìn)行分析研究。不僅犯罪原因、犯罪規(guī)律都清清楚楚顯示出來，而且犯罪對策也伸手可及，用事實說話，沒有采用邏輯分析的方法，可行性和實用性都很強，這是其他研究方法很難以達(dá)到的。
但美中不足的是，報告所依據(jù)的材料是來自媒體，如果這些材料能夠來自司法機構(gòu)，那么其準(zhǔn)確性會更高，理論和實踐的價值也會更強。因此，希望相關(guān)犯罪統(tǒng)計能夠早日全面公開，以期對中國犯罪學(xué)的實踐研究會更多、更準(zhǔn)、更有效。
第三，這份研究報告有利于在學(xué)界、實務(wù)界、媒體和公眾之間建立良好的聯(lián)系，促使社會各界共同關(guān)注企業(yè)家犯罪問題，希望刑事法學(xué)科有更多的學(xué)者、投入更多精力研究中國企業(yè)家犯罪現(xiàn)象。
2013年度企業(yè)家犯罪呈現(xiàn)十大特點
1、官商結(jié)合現(xiàn)象嚴(yán)重
2011年，劉志軍落馬，山西富豪丁書苗亦被調(diào)查。隨著2013年劉志軍案塵埃落定，丁書苗也出庭受審。2012年，薄熙來被查，大連實德集團(tuán)董事長徐明去向不明。2013年，當(dāng)薄熙來站在法庭上受審之時，徐明作為證人出現(xiàn)，公眾這才知道徐明因向薄熙來家人行賄而被司法機關(guān)采取法律措施。
十八大以來，中央反腐敗“打老虎”，至今有20余名副省部級以上高官“接受組織調(diào)查”，而每個高官“接受組織調(diào)查”的背后，基本上都會牽扯數(shù)名企業(yè)家同時“被調(diào)查”。比如江蘇省南京市原市長季建業(yè)落馬，江蘇首富朱興良被抓，江蘇吳中集團(tuán)董事長朱天曉被帶走調(diào)查。
2、被調(diào)查的國企高管明顯增加
2012年，被宣布“立案調(diào)查”、“帶走調(diào)查”或“協(xié)助調(diào)查”的國企高管大約12人，加上被“雙規(guī)”、被查處、宣布落馬的5人，不過17人。2013年，被宣布“立案調(diào)查”、“接受調(diào)查”或“協(xié)助調(diào)查”的國企高管大約有37人，如果包括被宣布“雙規(guī)”、“雙開”的6人在內(nèi)，總共42人。國企高管被調(diào)查的人員越多，預(yù)示著國企高管犯罪也越多。
3、同一單位多人落馬現(xiàn)象明顯
同一行業(yè)或系統(tǒng)甚至同一地區(qū)、同一單位先后多人落馬現(xiàn)象明顯。一方面說明反腐敗所取得的巨大成就，另一方面也反映腐敗現(xiàn)象普遍嚴(yán)重。顯示反腐敗必須采取“高壓”態(tài)勢，企業(yè)家尤其是國企高管應(yīng)對此有充分認(rèn)識。
4、重大事故背后都有企業(yè)家被追刑責(zé)
吉林省通化礦業(yè)集團(tuán)公司八寶煤礦發(fā)生兩次瓦斯爆炸，造成53人遇難身亡，通化礦業(yè)公司副總經(jīng)理王升宇等人涉嫌構(gòu)成重大責(zé)任事故罪、謊報安全事故罪、玩忽職守罪。吉林省德惠市寶源豐禽業(yè)公司發(fā)生特大火災(zāi)事故，造成121人遇難，寶源豐禽業(yè)公司董事長賈玉山、總經(jīng)理張玉申涉案被查。青島中石化東黃輸油管道泄漏爆炸事故造成62人遇難，警方隨即控制了中石化相關(guān)人員7人、青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)相關(guān)人員2人。
5、打擊食品安全犯罪力度加大
6、民企集資詐騙等案例突出
民營企業(yè)集資詐騙、非法吸收公眾存款、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷案例突出。
7、單位犯罪日漸增多 觸犯罪名明顯增加
8、企業(yè)家犯罪呈現(xiàn)向下級發(fā)展趨勢
王榮利此前多年的相關(guān)報告中，搜集到的企業(yè)家犯罪案例，都是真名實姓。到2010年度報告時，出現(xiàn)第一例企業(yè)家犯罪使用化名，2011年則有多例化名，2012年突然擴(kuò)大到79例出現(xiàn)化名或未指出其真名，2013年有88例類似情況。王榮利分析認(rèn)為，從任職上看，犯罪嫌疑人不怎么有名或職務(wù)較低，要么是案件較小，但有一定典型意義，說明企業(yè)家犯罪呈現(xiàn)出向下級發(fā)展的趨勢。
9、外企、跨國企業(yè)并不一定遵紀(jì)守法
2013年，不僅曝出了葛蘭素史克中國投資有限公司四名高管涉嫌行賄的問題，而且微軟公司、沃爾瑪、賽諾菲等著名跨國公司均被曝涉嫌在華存在行賄丑聞而遭到所在國的調(diào)查。
10、“富二代”被不法分子盯上
2013年度有兩例案例是針對“富二代”的。一例為浙江省長興縣一賭場老板設(shè)局，讓多名“富二代”先染毒沾賭后欠下高利貸，其中一個人欠下700多萬高利貸；另一例是福建省閩侯縣一“富二代”被綁架遭勒索588萬，綁匪是其老同學(xué)。(華商報)
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