日前，蘭州市中級人民法院對“蘭州證券黑市”涉嫌詐騙金額高達1400多萬元的沈濤等7人依法作出一審判決，7名被告以集資詐騙罪和非法經(jīng)營罪被判處從6年到無期徒刑不等的刑期和數(shù)額不等的罰款。自此，“蘭州證券黑市”涉及的14起案件中，最后的一起案件終于有了結(jié)果。
從2001年“蘭州證券黑市”浮出水面至今，“蘭州證券黑市”系列案件中的王成、徐繼蘭、徐繼峰等人陸續(xù)受到法律從死刑、無期徒刑等不等的有期徒刑的嚴懲。
2001年2月，蘭州春節(jié)的喜慶氣氛還沒有消退，一場轟動全國的系列金融集資詐騙案的黑幕漸漸揭開。這一系列案件以股票交易作為詐騙手段，涉及非法公司達15家。其中，14起案件中當(dāng)時僅公安機關(guān)偵查終結(jié)移交起訴的13家，就涉及受騙群眾1300多人，涉案資金7366萬元，損失3935萬元。嚴重擾亂了我國證券市場秩序，被稱為“蘭州證券黑市”。
2001年2月13日，甘肅省政府召集省市公安部門、工商部門，并約請中國證監(jiān)會駐蘭州特派員等相關(guān)方面的人士，召開打擊集資詐騙活動緊急會議，部署查處打擊集資詐騙活動。
根據(jù)群眾舉報和公安、工商部門調(diào)查，蘭州市公安局將蘭州力鑫經(jīng)濟信息咨詢有限責(zé)任公司、蘭州信達經(jīng)濟有限公司、甘肅中亞財經(jīng)服務(wù)有限公司、甘肅永盛商貿(mào)有限公司等15家從事集資詐騙的公司列為查處打擊的重點對象。
蘭州力鑫經(jīng)濟信息咨詢有限責(zé)任公司成為蘭州市公安機關(guān)嚴厲打擊集資詐騙活動中第一個偵查終結(jié)、第一個被檢察機關(guān)提起公訴的非法公司。在對力鑫公司進行調(diào)查的過程中，前來蘭州市公安機關(guān)報案的受騙群眾就有27人，入市資金總計200多萬元，損失80多萬元，絕大多數(shù)遭到了不同程度的洗劫。
這起震驚全國的蘭州集資詐騙系列案被揭露后，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)曾多次作出重要批示，甘肅省委、省政府為此展開了全省性的專項打擊證券黑市斗爭。緊接著，全國26個城市也開始整頓清理了數(shù)百家黑證券市場。據(jù)此，蘭州證券詐騙案也成為了2001年“全國經(jīng)濟秩序整頓第一大案”。
滿懷期待“股市”，希望能夠為自己帶來一些收益，不曾想，卻掉進了虛擬的股票交易陷阱，部分人血本無歸……
“蘭州證券黑市”系列案中的部分受害市民，至今仍未從案件給自己造成的慘痛損失中擺脫出來。
詐騙手段簡單卑劣
記者在采訪中了解到，“蘭州證券黑市”中涉及的非法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要通過利用可融資證券引誘投資者、利用虛買假賣欺騙投資者、控制交易時間和交易價格進行詐騙、通過所謂的“經(jīng)紀人”拉客戶、以贈送電腦、減免手續(xù)費、提供免費午餐為誘餌、打著合法注冊中介公司的牌子經(jīng)營等六種主要手段進行詐騙。
記者從有關(guān)部門了解到，這些手段在一定時間內(nèi)，確實有著很大的迷惑性，致使一些市民上當(dāng)受騙。所謂的“證券交易系統(tǒng)”完全是虛假的，往往是從衛(wèi)星上接收相關(guān)數(shù)據(jù)之后，再進行各種違法操作。其實，一些市民通過同電視上和報紙上的有關(guān)資料一比對，就容易發(fā)現(xiàn)破綻。
據(jù)介紹，有關(guān)部門在“蘭州證券黑市”的查處過程中發(fā)現(xiàn)，部分“股民”的某種心態(tài)非常值得關(guān)注：進行詐騙的公司為了提升“股市”的吸引力，以及穩(wěn)定“股民”的情緒，大多會采取讓部分“股民”受益的手法。而部分股民明知自己將要進入的是一個“證券黑市”，但由于法制觀念淡薄，寄希望于自己能夠買中“績優(yōu)股”，所以有一種“賭一把”的心理。
“虛擬股票交易”被定詐騙
在蘭州集資詐騙案系列案的每一個案中，雖然其犯罪手法略有不同，卻有著極其相似的犯罪特點，即以開辦公司為幌子，超范圍經(jīng)營，非法斂錢；在電腦中安裝虛擬股票交易系統(tǒng)，以高比例融資、單人單機為誘餌，吸引不特定人投資炒股，騙取錢財；以收取手續(xù)費、印花費、虛假融資利息和強行平倉為手段，非法掠財。
然而，這種虛擬的股票交易為什么被法院認定為詐騙罪呢？
這是在“蘭州證券黑市”系列案審理過程中屢次遇到的問題。部分被告對集資詐騙罪提出質(zhì)疑，他們說，集資詐騙所得的資金供集資人使用，而不是供集資對象使用，證券交易是自主行為。其中，有利用金融工具詐騙的問題，但非法證券交易并不等同于非法集資。
而檢方認為，涉案公司設(shè)立的是虛假股市，從事假融資、假報單、假成交和強行平倉，并以收取“手續(xù)費”“融資利息”和“虧損平倉”為借口，騙取投資人的錢財�！肮擅瘛眰兪窃谒^的“股市”中，玩著沒有實際意義的數(shù)字游戲，其實，資金并沒有掌控在投資人的手中，而是被挪用或被侵占。
法院最終認定，被告人以優(yōu)惠條件吸引投資人，秘密設(shè)立股票交易市場，進行虛假股票交易，所得資金或借給他人使用，或被揮霍。這種以非法交易為手段，非法融資為最終目的，主觀上具有占有他人財產(chǎn)的目的，構(gòu)成集資詐騙罪。
“黑市”誘發(fā)因素仍存
中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局稽查處有關(guān)負責(zé)同志認為，“蘭州證券黑市”系列案件暴露的我國證券業(yè)發(fā)展過程中的一些政策上、監(jiān)管上的漏洞雖然已經(jīng)被逐漸封堵，但部分因素依然存在：
一、證券市場上合法券商的服務(wù)仍然跟不上。一方面合法券商的服務(wù)跟不上市場發(fā)展的需要，設(shè)備、技術(shù)、通訊手段、咨詢、輔導(dǎo)、培訓(xùn)等配套服務(wù)不能滿足方方面面投資者的需求，無形中給了非法券商以可乘之機；另一方面，在西北類似蘭州這樣的不發(fā)達地區(qū)，由于合法券商營業(yè)網(wǎng)點相對較少，分布也極不平衡，所以，難以滿足大量投資者正常的投資需求。
二、居民投資渠道仍然單一。我國居民目前投資領(lǐng)域不寬。記者在采訪中了解到，目前部分銀行推出的投資理財業(yè)務(wù)，由于回報率低，居民關(guān)注度較低；而在現(xiàn)行的銀行利率下，投資渠道進一步縮小，同時受限于居民的投資水平，股票市場成為了部分投資者的唯一選擇。
三、“股民”自身素質(zhì)依然不高。在“蘭州證券黑市”中受騙的“股民”大部分文化程度低，許多人只是聽說過股票，就被所謂的“經(jīng)紀人”或者親戚朋友拉來“炒股”，有的甚至連自己買賣股票的單據(jù)都不會看，對計算機網(wǎng)絡(luò)的認識也是一知半解；部分“股民”缺少投資風(fēng)險意識，自我防范和保護的觀念不強。
打印本頁
