新華社北京7月12日電（記者許晟）中國證監(jiān)會12日發(fā)布對5宗私募基金違法案件作出的行政處罰。
5宗案件處罰分別為：中國證監(jiān)會依法對北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)案、富航投資利益輸送案中的責(zé)任主體作出罰款、責(zé)令改正等行政處罰；廣東證監(jiān)局對盛世股權(quán)違規(guī)案，四川證監(jiān)局對恒兆源投資違規(guī)案、四川昊宸違規(guī)案的責(zé)任主體分別作出行政處罰。
其中，北京豐利案中：長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，北京豐利為恢復(fù)長安豐利24號交易權(quán)限，通過偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬元，為長安豐利24號補資，構(gòu)成挪用基金財產(chǎn)行為。
富航投資案中：富航投資作為華泰資管計劃的投資顧問，控制富航1號與華泰資管計劃相互成交，為其管理的富航1號進行利益輸送，構(gòu)成利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為。
盛世股權(quán)案中：盛世股權(quán)存在向合格投資者之外的個人募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益、未落實投資者風(fēng)險評估要求、未對私募基金進行風(fēng)險評級、不按照約定履行職責(zé)等違反私募辦法的行為。
恒兆源投資案中：恒兆源投資存在向不特定對象公開宣傳推介其私募產(chǎn)品、未落實投資者風(fēng)險評估要求、未對私募基金進行風(fēng)險評級、利用基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無息借款等違反私募辦法的行為。
四川昊宸案中：四川昊宸存在向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益的違反私募辦法的行為。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，將持續(xù)加強對私募基金行業(yè)的監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類私募基金違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促私募機構(gòu)及從業(yè)人員增強法律意識、堅持合規(guī)經(jīng)營、重視風(fēng)險防范，著力規(guī)范私募基金行業(yè)市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益。
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